据彭博社报道，加拿大证券管理委员会（CSA）计划将监督财务顾问的两个行业组织合并为一个组织，此举旨在解决多年来对这些组织角色重叠和成本较高的抱怨。

省级监管机构周二（当地时间8月3日）公布了如何将加拿大投资业监管组织（IIROC）与加拿大共同基金经销商协会（MFDA）合并的框架，前者负责监管销售广泛证券的投资咨询公司，后者负责监督销售基金的公司。此外，IIROC和MFDA还可对违反规则的个人财务顾问征收罚款和其他处罚。

监管机构还计划将两个现有的投资者保护基金合并为一个独立于扩大后的监管机构的新基金。

IIROC监管大约175家公司，包括提供全面服务的投资经销商，包括BMO Nesbitt Burns Inc.和RBC Dominion Securities Inc.。而MFDA监管大约90家共同基金经销商，如CIBC Securities Inc.和National Bank Investments Inc. 。一些金融公司被迫成为两个机构的成员，因为它们的员工持有不同的投资产品销售许可证。

加拿大证券管理机构主席兼总裁路易斯·莫里塞特（Louis Morisset）在一份声明中说，“在创建新的自律组织和投资者保护基金的过程中”，将这两个机构的工作人员结合起来“将是至关重要的，而且对它们未来的成功也很关键”。CSA是加拿大各省证券监督机构的一个伞式组织。

2019年底，CSA开始研究现有框架。它创建了一个工作委员会，以确定新组织的结构，并监督两个组织的整合。这次审查促使MFDA和IIROC都发表了自己的提案。

CSA说，合并的目的是为投资交易商节省成本，同时调整和精简他们的流程。根据一份声明，新组织的大多数董事会成员和主席将是独立的，并且该组织将被要求就其优先事项、业务计划和预算征求CSA的意见。

CSA还会考虑将其他注册类别纳入新成立的实体的可能性。