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美国证交会调查已经破产的阿古斯资本管理公司,是否存在操纵市场行为

据彭博社报道,美国正在调查金融大鳄黄圣国(Bill Hwang)的阿古斯资本管理公司(Archegos Capital Management)是否存在市场操纵行为。

Photo by Tobias Tullius on Unsplash

据知情人士透露,美国证券交易委员会正在审查阿古斯资本的交易活动,包括其是否隐瞒了对上市公司的押注规模。当局正在审查阿古斯资本是否通过多家银行收购了同一家公司的大量股份,以避免触发公开披露规定。总的来说,黄圣国的参与度是很高的。

美国证券交易委员会启动调查通常只是初步步骤,并不意味着黄圣国将面临执法行动。黄圣国尚未被指控有不当行为。黄圣国和美国证交会的代表均拒绝置评。

通过借来的钱,阿古斯资本集中了超过1000亿美元的股票投资组合。今年3月,随着其中一些股票暴跌,银行发出追加保证金通知,随后开始清算这些股票。

瑞士信贷集团、野村控股和摩根士丹利等贷款机构损失超过100亿美元,引发内部调查和高管被迫离职。与此同时,监管机构正在讨论是否修改规定,现有规定会使类似黄圣国家族办公室的操作免受更严格的监管。

美国证券交易委员会主席盖里·詹斯勒今年5月对国会表示,在阿古斯资本破产后,投资公司可能需要制定更严格的信息披露相关法律,他后来暗示计划公开更多行业数据。

这一惨败已招致全球监管机构的公开批评,以及世界各地监管机构的调查。美国司法部也对阿古斯资本的倒闭展开了调查。

这并不是黄圣国第一次成为市场操纵调查的对象。

2012年,在美国和香港有关部门进行了多年调查之后,美国证券交易委员会指控黄圣国的前公司亚洲虎基金(Tiger Asia)进行内幕交易和操纵中国银行股。黄圣国在没有承认或否认不当行为的情况下了结了这起案件,亚洲虎在美国承认犯有电汇欺诈罪。当时,黄圣国关闭了自己的公司,并开设了阿古斯资本公司。

目前尚不清楚黄圣国的财产还剩下什么,剩下的一切可能都是其他人的残羹剩饭。各银行已表示,它们计划设法从阿古斯资本及其相关实体和个人那里收回资金。​