据路透社报道，加拿大皇家银行（RBC）旗下一家子公司受到美国监管机构的指控，后者称其违反了让散户和机构投资者优先购买新市政债券的规定，RBC将为此指控支付逾86.3万美元罚款。

在周五（当地时间9月17日）宣布的一项民事和解中，美国证券交易委员会（SEC）表示，加拿大皇家银行资本市场有限公司（RBC Capital Markets LLC）不适当地将债券分配给被称为炒家的投资者，这些炒家迅速将债券转卖给其他经纪交易商，并从中获利。

市政债券通常由各省、市和学区发行，用于资助运营和项目，与公司债券和美国政府债券相比，市政债券含有税收优惠。

SEC称，RBC知道或应该知道，将优先权交给炒家违反了其承销的债券发行规则。RBC还不适当地从炒家那里购买没有承销的新债券，而不是排队向承销商购买这些债券。

这些被指控的违规行为发生在2014年至2017年。RBC的赔款包括15万美元的民事罚款，以及赔偿金和利息。

RBC的两名管理人员，即市政银团负责人海梅·杜兰多和前市政销售负责人肯尼斯·弗里德里希，也被SEC谴责，并被罚款共计5.5万美元。弗里德里希于2016年离开该银行。

这些被告都没有承认或否认有不法行为。RBC关闭了这些炒家的账户，并加强了监控，以避免再次发生此类情况。

RBC拒绝发表评论。其他被告的律师没有立即回应评论请求。

SEC已就市政债券的炒作行为达成了多项和解，包括2020年7月与瑞士瑞银集团达成的1000万美元协议。

（今日汇率参考：1美元=6.47人民币）