路透社2月22日报道，据消息人士透露，美国司法部正考虑根据《诈骗影响和腐败组织法》（RICO），对对冲基金和研究机构提出敲诈勒索指控。这项联邦法律最初是为打击黑手党而制定。

据路透社等媒体报道，为全面调查有关上市公司负面报告的操纵交易活动，美国司法部去年向至少10多家公司发出了传票，其中包括香橼研究和浑水等知名做空机构。

消息人士称，虽然还未做出决定，但司法部有可能根据《诈骗影响和腐败组织法》提出指控。

此前，RICO案件一般与其他指控（如操纵）一起提出。其中最著名的RICO案件当属迈克尔·米尔肯，他在20世纪80年代因敲诈勒索和证券欺诈被起诉，但达成了认罪协议，承认违反证券法，但不承认实施了敲诈勒索或内线交易。

路透社无法确定司法部在这一调查阶段倾向于选择哪一类指控，也无法确定最终是否会提起指控。

据消息人士称，参与调查的司法部和洛杉矶美国检察官办公室的发言人拒绝发表评论。

香橼研究拒绝发表评论。浑水的发言人没有立即回应置评请求。

据律师称，在敲诈勒索案中，检察官可以逮捕与被控“犯罪集团”（criminal enterprise）有关的广大投资者，即使他们只是间接参与。

但与针对小型犯罪团体的狭义案件相比，此类案件也将面临更多问题。他们称，目前这类案件的处理没有先例可循。

消息人士此前告诉路透社，司法部正在调查对冲基金是否合谋实施所谓的“做空骗局”。

在此类骗局中，对冲基金会提前做空一家公司的股票，然后发布有关该公司的虚假或误导性负面研究报告。

消息人士称，检察官还在调查发布报告的卖空者与对冲基金等可能获利的投资者之间的关系。

路透社此前报道称，他们正在审查是否通过协同交易，推高交易量和夸大做空报告的负面影响。

RICO案件通常被用来打击黑手党等有组织犯罪集团的贿赂、洗钱或贩毒活动，在金融领域并不常见，但并非没有先例。

2019年，美国检察官就曾依据RICO，指控摩根大通时任高管诈骗和操纵贵金属价格。

纽约律所Mukasey Frenchman LLP的罗伯特·法兰西曼称：“近年来，RICO法案在这一领域并不常见，但并不局限于有组织犯罪活动。检察官当然不会排除动用这件执法工具的可能性。”