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美国国会提出新法案严格监管家族办公室,应对Archegos爆仓这类事件

据路透社报道,根据美国国会小组周四(当地时间7月29日)晚间提出了一项法案,设立被称为 “家族办公室”的投资基金来管理其个人财富的富裕家庭,将面临美国监管机构更严格的监督。

Photo by René DeAnda on Unsplash

立法者希望该法案能够解决3月份家族办公室Archegos Capital爆仓事件所突显的失败和1月份游戏驿站(GameStop)事件,前者导致一些银行出现数十亿美元的损失。

分析师表示,无论是否通过,众议院金融服务委员会审议的法案都将加大美国证券交易委员会 (SEC) 迅速采取行动的压力。

该立法针对资产超过7.5亿美元、进行零售交易和卖空的家族办公室。

这些法案还针对1月份的游戏驿站股票事件。当时,在在线券商罗宾汉(Robinhood Markets Inc)等低成本经纪商处交易的散户投资者联合起来,摧毁了押注该零售商下跌的对冲基金。

其中一项法案要求SEC研究限制这种被称为经纪人将订单转给批发做市商以换取费用的 “订单流付款”。批评人士称,这种做法造成了利益冲突,从而推高散户投资者的价格。

该模式的任何变化都可能损害罗宾汉,该公司周四的股市首秀惨淡,部分原因是投资者担心监管风险。

另一项法案指示SEC要求投资者每月而不是每季度披露其头寸,并把某些衍生品和股票将下跌的 “空头 “赌注纳入其中。

几位业内人士表示,华尔街将对抗这些变化。

拥有300多家家族办公室客户的律师事务所Handler Thayer的合伙人Thomas Handler说,关于家族办公室向SEC注册的建议将成为“对隐私的侵犯” 。