路透社报道，美国证券交易委员会（SEC）周五（当地时间12月17日）表示，由于摩根大通证券“普遍”未能保留员工在个人移动设备、即时通讯应用程序和电子邮件上的通信记录，将对其罚款1.25亿美元，并正在对其他金融机构展开类似调查。

摩根大通证券承认了上述指控以及违反证券法的行为。SEC表示，除罚款之外，这家经纪商还同意大幅改善其合规政策。

SEC称：“摩根大通证券的回应举措对SEC继续调查违反联邦证券法活动有着重大意义。”

这次处罚是民主党任命的SEC主席加里·根斯勒所采取的首批重大执法行动之一，他曾承诺要打击华尔街机构的不当行为。

SEC称其发现摩根大通证券一直在违反通信数据存档法规的要求，即当经纪商在其他调查过程中无法出示记录时，公司必须保留商务沟通信息的书面记录。

基于对摩根大通证券的调查，SEC已经对其他公司的通信数据存档问题展开调查。

SEC的一位官员说，“其他公司也发现了此类问题”，但“主动报告问题的个人和实体”在罚款和解谈判中的表现会更好。

SEC表示，至少从2018年1月到2020年11月，摩根大通证券的员工经常使用个人设备讨论证券业务事宜，如短信、WhatsApp和个人电子邮件账户。

这些记录都没有存档。SEC称，很多金融机构都有此类问题，高管也知道这一情况，他们自己也使用个人设备讨论业务事宜。

SEC还称，摩根大通证券同意保留一名合规顾问，并对员工个人设备上的电子通信记录存档政策和程序进行全面审查，以及采取其他补救措施。

（今日汇率参考：1美元=6.38人民币）