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美国SEC执法总监:将加大对华尔街不法行为打击力度

据华尔街日报12月13日报道,在担任新泽西州总检察长三年多后,古尔比尔·格雷瓦尔于今年7月份出任美国证券交易委员会(SEC)执法总监。而在上任之前,他已经有近6年时间没有处理过证券类案件。

New Jersey Office of the Attorney General, CC BY-SA 4.0, via Wikimedia Commons

自从接管华尔街的监管部门以来,格雷瓦尔已经多次表明,将加重对违法行为的处罚,同时将华尔街的违法人员清除出去。格雷瓦尔在接受采访时称:“我们不能逮捕他们,但可以把他们赶出这个行业。”

格雷瓦尔长期在政府部门工作,在党派政治中左右逢源,管理着庞大的执法机构和人员,这对SEC的执法部门负责人来说是极为罕见的。SEC执法总监,也是该机构最受关注的职位之一,通常会由检察官出任,而且在代理公司客户面对SEC和司法部时往往都是最顶尖的辩护律师。

格鲁瓦尔现年48岁,在得到共和党、民主党两任州长的认可连续出任新泽西州总检察长之前,曾在新泽西州和纽约州担任联邦检察官。这些职位提高了他的知名度,也使其成为美国最杰出的锡克教教徒之一。

格鲁瓦尔出生于泽西市北郊地区。外交是他从乔治敦大学毕业后选择的第一条职业道路,但1990年代中期联邦政府停止招聘将这条路堵死。2001年9月11日恐怖袭击事件发生之后,他找到了自己的使命,当时数百名美国锡克教徒成为种族歧视和暴力袭击的受害者,并宣称要对恐怖袭击进行报复。

格雷瓦尔称,当时他还是一名年轻的私人执业律师,在911事件发生后的几天里,当他在华盛顿市中心散步时,遭到种族歧视。在律师事务所工作时,他觉得自己被排斥在客户会议之外,后来找到了一位愿意辅导他的导师。他决定成为一名联邦检察官,并认为成为执法部门的一员,可以改变人们的误解和偏见。

后来,在担任新泽西州纽瓦克市的联邦检察官时,格雷瓦尔领导过经济犯罪部门,包括负责起诉非法获得由黑客窃取的公司内幕的交易员。他还赢得了针对房地产投资“旁氏骗局”策划者温斯坦(Eliyahu Weinstein)的诉讼,但温斯坦24年的刑期被前总统特朗普减刑。格雷瓦尔当时在推特上写道,他很“反感”特朗普的做法,称这是“一个骗子给另一个骗子减刑”。

Photo by Securities and Exchange Commission on Flickr

2018年,当民主党州长菲尔·墨菲将他从卑尔根县检察官的位置上提升到这个职位时,格鲁瓦尔成为美国第一位锡克教州总检察长。

他还负责监督新泽西州的证券监管机构,但并不直接处理案件。就在格鲁瓦尔离开新泽西州为SEC工作后,新泽西州成为首个禁止知名加密货币加密货币借贷公司BlockFi向加密货币存款提供不受监管的有息账户的州。新泽西州政府表示,BlockFi出售未注册的证券产品及服务。

格雷瓦尔称,在新泽西州的工作很辛苦,当SEC主席加里·根斯勒的一位高级顾问在5月份联系他时,他正在考虑自己的未来。由于根斯勒的第一人选在涉及埃克森美孚的诉讼中遭到法官对其行为的质疑后辞职,SEC执法部门不得不寻找新主管。

自加入SEC以来,格雷瓦尔已经发表了数次演讲,严正承诺未来将加强执法工作,包括如果公司或个人屡次违反SEC三令五申的禁令,将加大惩罚力度。

格雷瓦尔上个月在纽约市律师公会发言时称,一些美国民众越来越不信任政府机构对企业的监管互动,部分原因在于“认为我们这些监管者没有对他们进行适当的问责,或者更糟的是,一些人怀疑有两套规则”。

他表示,收紧对企业违法行为的制裁可能打消民众的怀疑。SEC计划要求部分被告在达成和解时承认不法行为,这一策略在奥巴马政府时期曾经尝试过,但并未经常使用,因为承认不法行为会在相关的个人诉讼中损害到公司。(被告通常在不承认或否认SEC指控的情况下达成和解)。