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美国司法部或对德意志银行提起刑事指控,称其未披露内部投诉

据彭博社报道,知情人士透露,美国司法部已通知德意志银行(Deutsche Bank AG),该行可能违反了一项刑事和解协议,因为它没有将与该行资产管理部门有关的一项内部投诉通知检方。

Photo by Tingey Injury Law Firm on Unsplash

这起潜在的违约涉及美国司法部和德意志银行今年1月达成的一项暂缓起诉协议。根据协议,德意志银行同意支付逾1.3亿美元,就其被控贿赂外国官员和操纵贵金属期货市场的指控达成和解。作为协议的一部分,该行承诺将配合调查,并对不当行为的指控进行选择性披露。

内部投诉来自德国资产管理公司DWS集团(DWS Group)前可持续发展部门主管德西雷·菲克勒(Desiree Fixlerr)。今年3月,她声称公司夸大了其对环境、社会和公司治理标准的承诺。在8月份《华尔街日报》公布了她的投诉后,美国检方得知此事。《华尔街日报》也是最先报道司法部的通知的。

这位匿名消息人士表示,尚未就德意志银行是否违反协议做出最终决定。该人士表示,美国政府和德意志银行之间的沟通尚未公开。该部门可以在不采取进一步行动的情况下终止问询。

德意志银行和司法部的发言人拒绝置评。

近几个月来,司法部领导人表示,他们正在审查几个不起诉和推迟起诉的协议,以寻找证据,证明公司没有认真对待自己的义务。

德意志银行的协议要求获得正式通知,并允许该行对任何指控作出回应。司法部的警告可能致使该银行与司法部达成新的和解。如果检方继续采取行动,早先的协议将视为作废,并可能在法庭上提起刑事指控。

(今日汇率参考:1美元=6.34人民币)