据彭博社报道,凯西·伍德正准备在本周推出近三年来第二只新的美国交易所交易基金(ETF),而她现有的基金系列正受到科技股引发的市场动荡的冲击。
方舟透明ETF(The ARK Transparency ETF,股票代码:CTRU)将是方舟投资管理公司的第九只ETF,也是第三只追踪指数的ETF。根据公司网站,新基金预计将于周三(当地时间12月8日)开始交易。
这只基金上市之时,正是伍德和她具有颠覆性意识的愿景面临重大考验之际。方舟的产品受到了市场波动的冲击,投资者纷纷放弃了伍德所钟爱的对科技公司的投资,投资者认为这种投资无利可图。
伍德的旗舰基金方舟创新ETF刚刚公布了自2月份以来最糟糕的一周,下滑了12.7%,达到一年多来的最低点。2021年,方舟公司的八只基金中有六只下跌,其中表现最差的是方舟生物基因科技革新ETF,下跌了37%。
方舟创新ETF在纽约开盘时最多下跌了4.8%,截至上午10点,其收回了超过一半的跌幅,该基金今年已经下跌了约25%。
伍德和她的团队正努力重现2020年的辉煌,当时方舟创新ETF的回报率约为150%,击败了大多数基金,并吸引了数十亿美元的新资金流入。但在过去的一个月里,由于政策制定者暗示将采取更加强硬的货币政策,其表现每况愈下。方舟的许多大赌注都是押在未来有利润预期的公司上,现在必须针对潜在的利率上升进行折现。
CFRA的ETF和共同基金研究主管托德·罗森布鲁斯说:“随着方舟创新ETF等主题基金难以在2021年复制去年的成功,投资者对方舟的看法已开始转变。我们预计这只ETF仍将获得一些投资者的兴趣,因为方舟仍然拥有一个强大的ETF品牌,而且它提供了一个可以补充方舟创新ETF的新方法。”
通过方舟透明ETF,伍德将寻求挖掘对具有更高环境、社会和治理标准的投资的蓬勃需求。
计划中的新基金将追踪一个不包括酒精、银行、赌博、石油和天然气等行业的指数。在这个由100家公司组成的指数中,一些最大的成分股是科技和消费公司,如英伟达、特斯拉和耐克。
方舟的发言人没有立即就新基金回应置评请求。
方舟是美国第11大基金发行机构,其美国ETF管理的资产规模约为310亿美元。方舟的上一只新基金是方舟太空探索和创新ETF(ARK Space Exploration & Innovation ETF),此基金是今年3月伍德人气达到顶峰时推出的,也是有史以来上市规模最大的基金之一。
罗森布鲁斯说:“2021年第一季度末,方舟太空探索和创新ETF的推出恰逢其时。此基金受益于方舟于2020年建立的光环,当时是ETF界的宠儿。”
尽管最近遇到了困难,但投资者的忠诚度一直很高。方舟创新ETF管理的资产减少了120亿美元,主要与市场下跌有关,自2月份资产达到280亿美元的峰值以来,该基金只有约4亿美元的净流出。
同时,这只ETF显示出历史性的快速反弹能力。今年年中,它在六周内反弹了30%以上。那是其14天相对强弱指数最后一次跌破30,对技术分析师来说,30点通常意味着下跌过快,可能即将反弹。目前的读数是20。
对于一个对方舟创新ETF进行反向押注的年轻基金Tuttle空头创新ETF(Tuttle Capital Short Innovation ETF)来说,这种暴跌是个好消息。Tuttle空头创新ETF最近几周一直在飙升,自近一个月前推出以来,已经上涨了25%以上。
(今日汇率参考:1美元=6.38人民币)