据CNBC报道，美国金融业监管局（Financial Industry Regulatory Authority，以下简称FINRA）周三（当地时间6月30日）表示，罗宾汉（Robinhood）将为其系统性故障、误导性的沟通和交易行为支付约7000万美元（约4.53亿元人民币）的罚款。

该和解协议涉及到罗宾汉在2020年3月经历的技术故障、在批准客户进行期权交易前缺乏尽职调查以及在保证金交易等方面向客户提供误导信息。当月，由于新冠疫情的爆发，股市在火爆的交易中大幅跳水。

FINR是一个监督经纪公司及其注册代表的自律组织，其表示，它对罗宾汉处以5700万美元的罚款，并责令该股票交易应用程序向数千名客户支付近1300万美元的赔偿金。

声明说：“FINR认为客户遭受了广泛和重大的伤害，包括数百万客户收到了公司的虚假或误导性的信息，数百万客户受到了公司2020年3月系统中断的影响，该公司还批准了数千名客户进行期权交易，即使他们根本不适合拥有该项权限。”

预计将于今年上市的罗宾汉在2020年3月初疫情爆发期间遭受了数天的中断，导致客户无法交易股票、期权或加密货币。在历史上最快的熊市中，该平台在交易量最高的一些交易日中处于离线状态。

罗宾汉还因一名20岁交易员的死亡而受到批评，这名交易员认为自己在罗宾汉上遭受了巨大的损失而自杀。FINR的新闻稿中也提到了这起自杀事件。

罗宾汉对这些指控既不承认也不否定。

罗宾汉公共政策沟通主管杰奎琳·奥尔蒂斯·拉姆斯（Jacqueline Ortiz Ramsay）在回应罚款时表示：“罗宾汉在改善平台稳定性、加强我们的教育资源、建立我们的客户服务和法律合规团队方面投入了大量资金。我们很高兴能把这件事抛诸脑后，并期待继续关注我们的客户，让所有人实现金融民主化。”

罗宾汉在一篇博客文章中说，该公司目前拥有约2700名客户服务人员。这是2020年3月时的三倍多。

根据提交给美国证券交易委员会的年度审计文件，这家总部位于加州门洛帕克的公司已经预测到了这笔罚款的到来，并为此准备了2660万美元的和解资金，但是，罚款却是预留资金的两倍多。

FINR执行副总裁兼执法部门负责人杰西卡•霍珀（Jessica Hopper）表示：“此次罚款是FINR有史以来开出的最高罚单，反映了罗宾汉违规行为的严重性和涉及范围的广泛性，包括FINR发现罗宾汉向其数百万客户传达了虚假和误导性信息。”

2019年，FINR对罗宾汉的最佳执行（公司在规定的投资目标和限制内，使客户投资组合价值最大化而采用的交易流程）违规行为罚款125万美元。

罗宾汉预计将在未来几个月上市，估值超过300亿美元。

（今日汇率参考：1美元=6.46元人民币）