据路透，美国商品期货交易委员会(CFTC)周一起诉了全球最大的加密货币交易所币安（Binance）及其首席执行官和创始人赵长鹏，罪名是经营一家 “非法 “交易所和一个 “虚假 “合规计划。

美国商品期货交易委员会表示，币安和赵，以及其前最高合规主管故意无视美国商品法，”同时为了他们的商业利益参与了精心策划的监管套利策略”。

CFTC在起诉中说，至少从2019年7月至今，币安 “代表美国人提供和执行商品衍生品交易”，这违反了美国法律。

CFTC表示，币安的合规计划一直 “无效”，在赵长鹏的指导下，告诉员工和客户如何规避合规控制，并引用了路透去年对交易所的一系列调查。CFTC还指控币安前首席合规官Samuel Lim “协助和教唆 “币安的违规行为。

CFTC主席罗斯汀·贝纳姆在一份声明中说：”多年来，币安知道他们违反了CFTC的规则，却积极工作，既保持资金流动，又避免合规。这应该是对数字资产世界中任何人的警告，CFTC不会容忍故意逃避美国法律的行为。”

美国当局正在对加密货币公司进行大规模的调查和起诉，拜登政府已经多次抨击加密货币的不合规和犯罪问题。

路透社在12月报道，美国司法部自2018年以来一直在调查币安，因为违反洗钱和制裁。媒体报道称币安已经为犯罪分子和寻求逃避美国制裁的公司，处理了至少100亿美元的付款。

币安的加密货币BNB，按市场规模计算是世界第四大加密货币，受此消息影响下跌了约4%。比特币也因这一消息而下挫，当日跌幅高达5.1%，创下10天以来的新低26,541美元。它最后的交易价格在27000美元左右。

出生于中国，12岁时移居加拿大的亿万富翁赵长鹏，尚未直接回应CFTC的指控。

在周一下午的一条推文中，他只写了 “4”，指的是之前列出他2023年 “该做什么和不该做什么 “的帖子。列表中的第四项是 “忽略FUD、假新闻、攻击”，使用的是 “恐惧、不确定性和怀疑 “的缩写，在加密货币中经常被用于与被认为是负面的消息有关。

币安于2017年在上海成立。据数据提供商CryptoCompare称，其核心的Binance.com交易所，去年处理了价值约23万亿美元的交易。赵去年说，其交易量在2021年达到34万亿美元。

由于控股公司设在开曼群岛，币安从未透露其核心交易所的位置。CFTC对该控股公司以及其他两个Binance单位提出了指控，称币安没有要求其客户在交易前提交任何验证其身份的信息，并且 “没有执行旨在防止和发现恐怖主义融资和洗钱的基本合规程序”。

CFTC的投诉详细介绍了币安为留住美国客户所做的努力，甚至与一家据称是独立的美国公司合作，于2019年推出了一家美国交易所，将按照美国法规为美国客户提供服务。

路透社此前曾报道，这家名为BAM Trading的美国公司实际上由赵长鹏控制，币安将其作为事实上的子公司管理。CFTC称，当赵雇用BAM的第一任CEO时，他 “将币安描述为一艘海盗船，并解释说他希望Binance.US成为一艘海军船”。

尽管币安的全球业务，当时公开表示限制美国客户在其平台上交易，但CFTC称，币安告诉其具有商业价值的美国 “VIP客户 “如何规避自己的合规控制。

当时的合规主管Lim告诉一名下属，这些客户可以使用VPN来规避Binance基于IP地址的合规控制，并补充说 “我们不应该告诉他们这些”。

起诉称，赵对他的一些高级管理人员保密关于币安美国客户群的信息。2020年10月，赵指示币安人员将内部数据库中的一些数据字段的美国值，替换为UNKWN值。

币诉称，币安通过大约300个内部账户 “在自己的平台上进行交易，这些账户都是由赵直接或间接拥有的，交易所没有在其公开使用条款或其他地方披露这一活动。CFTC称，这些内部账户不受Binance的 “内幕交易 “政策约束。