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美国联邦机构正收紧有关官员股票交易的规则,部分机构正对可疑交易展开内部调查

据华尔街日报报道,随着美国立法者继续要求在整个联邦政府中实行更严格的交易限制,一些联邦机构正在寻求收紧其道德规则,而其他机构则指示内部监督人员调查官员的可疑投资。

Tony Webster, CC BY-SA 4.0 , via Wikimedia Commons

联邦机构采取此举前,《华尔街日报》发布了系列报道,报道发现,行政部门普遍存在财务冲突模式,包括发现2600多名官员投资于其供职机构所监管的公司。在某些情况下,官员进行的交易似乎违反了联邦和机构的规定,这些规定旨在维护公众对政府的信任,防止官员利用其影响力谋取私利。

美国联邦存款保险公司(FDIC)和美国商品期货交易委员会(CFTC)正在考虑修改其道德规则;美国证券交易委员会(SEC)正在提议为其道德计划增加新要求。FDIC、商务部和农业部将可能违反利益冲突规则的行为报告给内部调查人员。

总的来说,这些机构的举措表明,其正努力打击行政部门内部违反利益冲突规则的行为。这些机构拒绝就此发表评论。

联邦法律禁止官员从事与他们存在重大经济利益的事务,但各机构在决定施加哪些限制方面有很大的回旋余地。一些机构禁止雇员持有供职机构所监管的任何公司的股票,而其他机构则允许进行这种投资,只要雇员不直接从事会影响公司的工作。

现任和前任官员表示,FDIC正在考虑全面修订其道德规则,以打击财务冲突问题,包括可能对允许官员所拥有的科技股施加限制。《华尔街日报》在去年12月报道称,参与讨论将微软作为FDIC主要云计算供应商的三名官员称,他们或其家庭成员也拥有微软的股票。在《华尔街日报》对这些投资进行调查后,FDIC表示,已将此事提交给其监察长进行审查。

根据一份内部公告,两名拥有微软股票的官员被调离了他们之前的工作岗位。罗伯特·德卢卡在进行与军事有关的休假前曾担任副首席信息官,并于周一回到FDIC,他现在正领导一项网络安全倡议。

根据公告,乔茨娜·贾梅本月晚些时候将调离她作为应用和平台交付处副主任的职位,负责监督首席信息官办公室的劳动力和继任计划。 FDIC表示,这两项举措都是临时性的。

德卢卡和贾梅没有回应置评请求。德卢卡在去年12月表示,他有一个财务顾问,“指导和引导我的退休投资决定”。

FDIC在12月表示,其员工“必须按照法律和法规的要求,确保他们的工作不存在利益冲突”。FDIC发言人拒绝进一步置评。

农业部和商务部已将《华尔街日报》发现的财务冲突问题提交给其监察长。

《华尔街日报》发现,农业部的一名官员在其报告中遗漏了有关玉米和大豆期货的大宗交易。当《华尔街日报》就其发现与农业部联系时,农业部的道德操守办公室两天后将此事提交给其监察长。

农业部及其监察长拒绝发表评论。这名官员表示,他在披露信息时尽量做到一丝不苟,遗漏是无心之失。

商务部监察长在《华尔街日报》发布调查报道之后,开始调查一名专利法官,这名法官是让谷歌获胜的小组成员之一,而他的妻子在谷歌工作,并与谷歌存在经济利益关系。

监察长办公室没有回应就调查状况发表评论的多项请求。商务部在12月表示,这名法官没有看到一份显示谷歌已经获得相关专利申请的文件,并且他没有做错任何事。这名法官拒绝置评。

另外,SEC上周提出了新的道德限制,包括禁止员工投资于金融行业的基金。SEC已经禁止员工持有或交易正在接受SEC调查的公司的股票,无论员工是否正在处理此事。

SEC的道德规则比许多其他机构的规则更为严格。但《华尔街日报》的调查发现,包括SEC在内的所有联邦机构中,那些违反规则的人很少会面临严重后果。

在一个案例中,SEC的一名官员在至少七年的时间里没有报告或清空他及其配偶的金融持股和交易,其中包括SEC雇员及其家人不被允许持有的股票,以及一些与这名官员的工作构成利益冲突的股票。根据监察长向国会提交的报告,SEC的监察长将此事提交给了司法部。

一位美国检察官拒绝就此提起诉讼,而这位不愿透露姓名的官员最终被停职7天,并放弃了16小时的休假时间。SEC拒绝就这起事件发表评论。

CFTC还表示,可能会围绕其道德规则的豁免授权,以及员工如何记录他们被取消参与某项事务的资格提出更严格的规则。

《华尔街日报》去年10月报道称,CFTC允许一名员工的丈夫进行近3000笔卖空交易,这与CFTC自身的规则相悖。CFTC发言人说,一位CFTC道德官员批准了这些卖空交易,因为他担心“如果我们拒绝的话,(委员会)可能会被这名员工起诉”。这名员工的丈夫在进行这些交易时正担任FDIC的高级政策分析师。

CFTC发言人拒绝透露是什么促使监管发生变化,并指出还没有提出任何规则。去年,在一份名为“统一监管议程”的提案清单上,这一通知出现过两次。

在国会山,两名两党立法者重新提出立法,禁止国会议员在任职期间买卖股票。众议院议长凯文·麦卡锡已经表示支持这种限制,但未就任何提案作出承诺。其他立法者继续要求制定也适用于行政和司法部门的股票交易限制。