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因修改举报人奖励规则,美国证交会被起诉

据华尔街日报报道,一名代表公司举报人的律师起诉美国证券交易委员会,原因是最近该机构对举报人奖励计划规则进行了修订。

(图源:unsplash)

乔丹·托马斯(Jordan Thomas)是拉巴顿·苏查洛律师事务所(Labaton Sucharow LLP)的举报人代理业务负责人,他周三(当地时间1月13日)在华盛顿特区的联邦法院对证券监管机构和美国证券交易委员会代理主席埃拉德·罗伊斯曼(Elad Roisman)提起诉讼。托马斯先生称,美国证券交易委员会最近的一些修正案,包括一项与监管机构如何确定奖励金额有关的修正案,是非法的,应该被推翻。

托马斯先生表示,12月生效的修正案将抑制潜在的举报者去举报潜在的不法行为,尤其是拥有高质量信息的高管级内部人士。

曾帮助开发该机构举报人项目的托马斯先生在接受采访时说:“这件事我做的不轻率,这是我必须要代表我现有客户做的事情。”

托马斯先生曾在几起涉及华尔街公司的大型证券法案件中代表举报人,他表示,美国证券交易委员会的修正案可能会对在变更生效前已经提交的案件产生不利影响。托马斯先生和他的执业团队主要专注于美国证券交易委员会的举报人案件,目前与37个举报人合作,他们的案件正处于不同阶段。

美国证券交易委员会在9月份批准的修正案也引起了其他举报人代理律师的批评,他们担心该机构可能会利用修正案来限制一些大的举报人的赔付。

美国证券交易委员会的举报人计划于2011年颁布,是2010年《多德·弗兰克华尔街改革和消费者保护法案》的一部分。根据该计划,假如美国证券交易委员会收回的执法行动和相关行动中征收的罚款总额超过100万美元(约合650万人民币),举报人可以获得总额的10%至30%作为奖励。

托马斯先生对这些变化的两个方面提出了质疑。他说,一个是该机构澄清说,它对向举报人最终支付的金额有最终决定权,从而给奖励流程带来更多不确定性。

另一个是美国证券交易委员会的新规则,即如果该机构为某个单独的行动,确定一个单独的奖励计划与之有更直接或相关的联系,那么执法机构或单独的监管行动就不符合“相关行动”的条件,这可能会限制奖励。

托马斯先生认为,美国证券交易委员会没有实施这些变更的法定权力,监管机构通过了这些修正案,“而没有提供合理的解释,它将对举报人计划造成巨大的伤害。”