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RPM公司因信息披露违规,向美国证交会支付200万美元和解费

据《华尔街日报》报道,RPM国际公司总顾问和首席合规官爱德华·摩尔已经同意支付200多万美元(约合1308万人民币),以撤销美国证券交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission)对其违反会计和信息披露规则的指控。

(图片来源:unsplash)

美国证券交易委员会称,RPM是一家专业涂料、密封剂和建筑材料制造商。从2011年到2013年,司法部一直在调查该公司是否在一些合同上向政府过度收费。 

据美国证券交易委员会估计,在2013财年第一和第二季度的某些合同中,RPM公司向政府多收了大量费用,并打算在第二季度与司法部达成和解。然而,直到第三季度,RPM才在其账簿上记录应计费用或披露司法部的调查结果,而公认的会计原则和证券法则要求公司及时进行此类披露。 一位RPM公司的发言人说:“该重述对2013财年经审计的结果没有影响。我们很高兴能将此事抛诸脑后。” 

美国证券交易委员会称,据说,摩尔先生负责监督公司的应对措施,所以他很了解调查的进展状况,但他没有将这一重要的事实传达给公司的首席执行官、首席财务官、审计委员会和其他人。 据监管机构称,RPM公司和摩尔先生均不承认或否认这一说法。对此,摩尔先生拒绝进一步发表评论。 

美国证券交易委员会表示,在2014年8月,该公司发布了2013财年前三季度的重述声明。在重述声明中,该公司披露了司法部在第一季度的调查结果,并记录了第一、第二和第三季度的应计费用。监管机构表示,RPM公司还披露了其在第一和第二季度财务报告内部控制中的重大缺陷。 

根据美国哥伦比亚地区法院做出的最终判决,RPM公司需要在判决后30天内支付200万美元(约合1308万人民币),而摩尔先生则需要支付2.25万美元(约合14.7万人民币)。