据彭博社报道，摩根大通前金银交易员克里斯托弗·乔丹(Christopher Jordan)周五（12月9日）被芝加哥一个联邦陪审团判定犯有电信欺诈罪，这是美国检察官在打击非法“幌骗（spoofing）”和市场操纵方面取得的最新胜利。

乔丹周五被判有罪。此前，他在摩根大通贵金属部门的两名级别更高的同事，8月也在同一家法院被判犯有与幌骗有关的欺诈买卖指令罪。乔丹从2006年到2009年底在小摩工作。

检察官说，虽然他的欺骗性交易发生在2010年幌骗行为被定为犯罪之前，但他使用了同样的技巧，下了他从未打算执行的大额订单，然后迅速取消，以便在交易另一方进行操作。

美国助理检察官丽莎·贝丝·詹宁斯（Lisa Beth Jennings ）在结案陈词中说，这么做是“为了有利于他操纵黄金和白银市场计划”的一部分。她说：“被告发出的欺骗指令欺骗了其他交易员”，意在在供求关系方面欺骗市场。

自2008年金融危机以来，政府一直在针对涉嫌操纵市场的行为，导致多名交易员被定罪，并与大银行达成和解。美国最大的银行摩根大通同意在2020年支付9.2亿美元，就美国司法部的欺诈指控达成和解，这是迄今为止所有金融机构面临的最大一笔罚款。

乔丹在摩根大通的贵金属部门工作了大约三年，2010年在瑞士信贷工作了几个月。在2008年、2009年和2010年期间，检察官指控他在没有执行交易意图的情况下，下达了买卖贵金属的订单。

摩根大通前首席贵金属交易员格雷格•史密斯(Gregg Smith)和部门主管迈克尔•诺瓦克(Michael Nowak)今年8月被判有罪。他们被判在这家全球最大的黄金交易银行，利用虚假的“幌骗”指令操纵市场。第三名被告、贵金属推销员杰弗里•鲁弗(Jeffrey Ruffo)被无罪释放。

这起案件的核心是乔丹与一名联邦调查局特工在2018年的一次会面，检察官认为乔丹承认进行了欺诈交易。

乔丹的辩护律师说，他们的客户从未明确承认欺骗或欺诈，或任何其他类型的非法活动。联邦调查局特工乔纳森·卢卡（Jonathan Luca），在作证时证实了这一说法。