据彭博社报道，巴克莱表示，公司同意接受3.61亿美元的罚款，以解决美国关于其未能登记注册价值上百亿美元的证券发行的指控，此后，公司的一些银行家可能会面临纪律处分和减薪。

周五（当地时间9月30日），巴克莱在宣布审查结果的声明中表示，尽管管理人员“一直强调保持有效控制的重要性”，但公司没有按照美国证券交易委员会（SEC）的要求，建立跟踪销售的机制。被发现对这一失误负有责任的员工可能会面临内部处分。

巴克莱说道：“审查结果将用于权衡与此事有关的个人责任，并可能包括对薪酬的调整，涉及调整可变薪酬、进行潜在的纪律处分和适当的绩效管理。”巴克莱银行表示，这一事件造成的损失符合公司之前的指导意见。

SEC周四表示，巴克莱及其下属的Barclays Bank Plc提供并出售了“数量空前的证券”，其本应实时跟踪交易的内部控制出现了故障。巴克莱在2017年失去了SEC的特殊频繁发行商（special frequent-issuer）的地位后，被要求持续登记注册发行情况。

SEC称，巴克莱没有这样做，最终在未注册的交易中发行和出售了约177亿美元的证券。SEC执法部门负责人周四表示：“这种行为简直令人震惊。 ”

周五，巴克莱表示，“超额发行”的部分原因是，高级管理人员没有意识到巴克莱失去其在SEC的特殊地位的影响。在2017年失去这一特殊地位后，巴克莱被要求量化预期发行量并支付注册费。

巴克莱将支付2亿美元的民事罚款，以解决这一问题。巴克莱已经为预期罚款提取了1.65亿英镑（1.84亿美元）的准备金。据SEC称，巴克莱本月早些时候完成的所谓撤销发行，满足了1.61亿美元的罚金和利息要求。

在与SEC达成和解时，巴克莱没有承认或否认SEC的指控。

（今日汇率参考：1美元=7.11人民币）