据CBC新闻12月16日报道，美国证券交易委员会（SEC）起诉温哥华前律师弗雷德·夏普（Fred Sharp），请求法院判令其支付6800万加元的费用。此前他被指控在全球各地的避税天堂开设了数十家离岸空壳公司和大量账户，长期从事操纵价值数十亿美元的仙股“拉高放货”（pump-and-dump）等欺诈活动。

夏普是西温哥华的私人银行家，经营着加拿大最大的离岸服务公司。周三公开的一份法庭文件显示，SEC要求夏普应支付2400万美元的罚款、2180万美元的追缴违法所得（disgorgement），以及720万美元的利息，以弥补他在股市骗局中造成的损失。

SEC在诉讼文件中写道：“在过去的十年中，夏普作为这张诈骗网络的幕后主谋，为金融欺诈活动提供便利。他将骗局设计成‘高超的股票操纵’，向客户兜售‘洗脱罪责’服务。”

“夏普的诈骗网络帮助数千名美国投资者实施欺诈活动，并促成价值近十亿美元的证券欺诈性销售，而这种情况本不应该发生。”

SEC在2017年启动调查后，于8月份首次对夏普以及其他七名加拿大公民和一名美国公民提起诉讼。

SEC称，夏普及其同伙在全球各地建立并运营的一个由空壳公司和离岸账户组成的金融网络，并将其出租给客户，以便操纵数百只仙股的价格。

据称，这些空壳公司使他们能够隐藏所持股票的所有权和控制权，并规避公开披露的要求。据称，夏普甚至使用一款名为“xPhones”的通信加密设备与客户进行联系，其服务器设在加勒比海南部的库拉索岛上。

SEC称，通过哄抬股价出货，其客户共赚取7.7亿美元的净收益。

“灯火通明”但无人应门

美国马萨诸塞州联邦地区法院的文件显示，夏普没有尝试对民事诉讼提出异议。SEC甚至试图通过海牙公约的相关条款，向住在西温哥华的夏普送达法庭文件。但是，当不列颠哥伦比亚省的一名副警长前往夏普的住所时，发现尽管“房间里灯火通明，汽车停在车道上，窗户开着”，但无人应门。

从法律上讲，由于未对民事指控作出回应并被认定为违约，夏普相当于承认了指控属实。

SEC的一名审计人员计算出，夏普由此获得的个人收益达2180万美元，而SEC正请求法官强制夏普连本带利偿还。SEC表示，最终将把这笔钱还给因股票操纵而受骗的投资者。

SEC在8月份成功冻结了夏普的已知账户，包括在毛里求斯和马耳他开设的股票经纪账户以及一家公司名下的蒙特利尔银行账户，目前正着手扣押账户余额。

美国法院尚未对SEC的起诉作出裁决。

夏普和另外两名加拿大公民也因涉及其中而面临美国的刑事指控。

加拿大广播公司在2016年首次报道，在2016年公开的“巴拿马文件”（Panama Papers）和今年的“潘朵拉文件”（Pandora Papers）中，夏普都被点名。夏普经营的公司被视为加拿大富人投资的“首选”，他们借此渠道隐瞒自己的资产并逃税。“巴拿马文件”显示，夏普在温哥华设立的离岸服务公司已经为客户建立了1100多家离岸公司以及账户。

（今日汇率参考：1美元=6.36人民币、1加元=4.98人民币）