据《华尔街日报》报道，美国证券交易委员会（简称SEC）已对摩根大通旗下提供电子交易平台的子公司Neovest提出指控，称其未注册为证券商。

SEC在周二（当地时间6月29日）表示，这是第一次针对订单和执行管理系统提供商的此类指控。信中说，Neovest同意支付275万美元（约合人民币1787万元）的罚款，不过该公司既没有承认也没有否认SEC的调查结果。

SEC表示，Neovest同意停止违反1934年证券交易法的规定。摩根大通的一位发言人表示：“Neovest近年已采取多项举措以加强安全措施，并继续保持中立的电子交易平台的领先地位。没有证据表明客户数据以任何方式被泄露。” 

SEC表示，Neovest的平台允许客户向360多家经纪商发送股票和期权订单。该公司表示，在2005年被摩根大通收购之前，Neovest是一家注册的证券商，但收购后，Neovest撤销了其证券商注册，此后仍继续运营订单和执行管理系统。

SEC称，Neovest在未注册为证券商期间，将一个包含客户身份验证信息（包括用户名和密码）的数据库复制给了最活跃的客户之一，并没有监督客户对数据库的使用。此外，由于没有注册为证券商，Neovest没有就相关行为（如SEC的检查）为客户提供保护以及制定保护客户信息的政策和程序。

SEC说，作为一家未注册的证券商，Neovest参与了订单接收和传递，并通过其网站以及在行业会议和贸易展上的宣传活动招揽客户和目标经纪商。并且，该公司获得的基于交易的补偿是，目标经纪公司向注册证券商摩根大通证券有限责任公司支付的款项被转至该公司，而摩根大通证券将所得款项转至Neovest。

SEC执法部门市场滥用部门主管约瑟夫•桑松（Joseph Sansone）表示：“Neovest规避了赋予证券商在美国市场经营特权的监管制度。”