据路透社报道,根据对指控文件的审查,一名布鲁克林男子利用彭博新闻社记者提供的有关某些交易信息进行了内幕交易。此案表明,有关企业内幕消息泄露的案例正在增多。
3月23日,联邦大陪审团起诉38岁的杰森·佩尔茨(Jason Peltz),罪名是从公司内部人士和一名财经记者处获得重大非公开信息帮助进行股票交易。
根据纽约东区提交的起诉书,佩尔茨被指控犯有证券欺诈、洗钱、逃税等罪行。
路透社无法获得佩尔茨和“佩尔茨金融公司 ”的联系方式,起诉书称他曾是该公司的负责人。Morvillo Abramowitz律师事务所的Jeremy Temkin是他的律师,拒绝对此事发表评论。
起诉书没有直接表明记者或媒体的名字,但路透社和其他媒体根据对起诉书中提到的文章的审查,认定他是纽约彭博社的交易记者埃德·哈蒙德。
哈蒙德没有被指控有任何不法行为,他拒绝通过发言人发表评论。
彭博社的发言人在一份电子邮件声明中说:“哈蒙德是一位非常出色的记者,我们不知道有任何事实表明他有任何不法行为”。
目前,美国证券交易委员会没有立即回应置评请求,布鲁克林检察官也拒绝发表评论。
起诉书称,在佩尔茨涉嫌执行的交易中,有购买化学制造商Ferro公司的证券和期权。这是他从朋友那里得到的信息——Ferro收到了收购要约。
起诉书称,在2016年2月22日至2016年3月11日期间,佩尔茨在共谋者的帮助下开始了下单交易。在这之后,佩尔茨通过电话或亲自会面多次接触了哈蒙德。彭博社在2016年3月15日发表了哈蒙德关于这一做法的报道,这推动了Ferro股票上涨了4.7%。
Ferro的发言人没有立即回应置评请求。
此案让人对企业并购世界的运作有了鲜明的认识,一干银行家、律师和其他顾问以及高管都知道会谈的情况。研究表明,信息往往会泄露。
根据伦敦大学去年发布的研究报告,尽管长期以来监督和执法力度不断加强,但2019年全球并购交易泄露的比例增加了1.3个百分点,达到8.7%,是十年来第二高的比例。
报告称,华尔街中介机构有动机泄露潜在交易,因为这样做通常会吸引更多的追求者,从而推高目标价格。
报告指出:“中介机构和其他与并购交易相关的卖方当事人泄露信息的动机很明显。我们的研究显示,在过去十年中,泄露信息的内幕交易获得的平均溢价比非泄露交易高出124%”。
除了Ferro交易外,佩尔茨还被指控继续与哈蒙德进行频繁的对话,期间他获得了哈蒙德正在进行的有关某些公司非公开报道的重要信息。
起诉书称,佩尔茨利用这些信息在记者撰写的关于每家公司的文章发表之前,交易某些公司的股票。
根据起诉书,这些公司分别是生物制药公司Medivation Inc和INC Research Holdings、通信公司R.R. Donnelley和医疗服务提供商Community Health Systems Inc。
起诉书中提到的每篇报道都引用了多个消息来源,并涉及两名或多名记者。
这些公司没有立即回复路透社寻求评论的请求。