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美国股票交易软件Robinhood:证交会的指控不能反应现状

据CNBC报道,美国股票交易软件罗宾侠(Robinhood)首席执行官弗拉德·特涅夫周一(12月21日)回应了关于其公司在赚钱策略上欺骗客户的指控,并声称已经为此做出了改正。据悉,该指控导致该公司上周与美国证券交易委员会(SEC)达成了高达6,500万美元(约合人民币4.25亿元)的和解协议。

在接受电视台采访时,特涅夫表示,罗宾侠是一家私营公司,它已经进行了人员调整,以加强其法律和合规业务。具体的调整包括聘请一名首席法律官,并增加了两名新的首席合规官,这么做的目的是成为“同类中最佳的公司”。

(图源:Unsplash)

“与SEC的和解协议涉及到过去的一些做法,但这些做法并不能反映罗宾侠今天的情况,” 他在接受CNBC的吉姆•克莱默采访时说。“我们(公司)现在不仅希望拥有最好的产品和技术团队,还希望拥有最好的合规、法律和监管团队。”

据悉,SEC上周四(12月17日)指责罗宾侠误导客户,并遗漏了有关该交易软件收入来源的重要信息。

罗宾侠是股票交易平台中免交易费的“先驱”,它通过向全球顶级对冲基金公司Citadel Securities或高频交易公司Virtu等发送客户订单来吸纳资金,而这些公司则付费执行交易。SEC表示,这种合法但有争议的做法,导致股票的执行价格不如其他经纪商的价格,对于客户群体来说,尽管有零成本交易的好处,但这种做法还是让他们损失了3410万美元(约合人民币2.23亿元)。

SEC的一份文件显示,罗宾侠在第二季度为股票交易支付了1.8亿美元(约合人民币11.8亿元)。

据CNBC报道,SEC执法部门主管斯蒂芬妮·阿瓦基安表示:“罗宾侠向客户提供了有关选择与该公司交易的真实成本的误导性信息。”随着和解的进一步开展,该公司既不承认也不否认这些指控。

丹·加拉格尔是奥巴马时期SEC的前委员,根据他的领英(LinkedIn)页面显示,他于今年5月加入罗宾侠,并担任该公司的首席法律官。

特涅夫在2013年与拜朱·巴特共同创立了这家公司。他说,罗宾侠将继续作为一家自营经纪公司运营下去,并提供工具和产品帮助客户做出自己的交易决策。大约一个月前,巴特辞去联席首席执行官一职。

罗宾侠试图帮助客户执行知情交易的方法之一,是通过在平台上为客户提供可访问的相关知识普及内容。据特涅夫称,有超过300万用户阅读了该应用上的内容和文章,自1月份以来,日访问量增长了260%。

据美国JMP证券公司估计,罗宾侠目前有1600万用户,但特涅夫拒绝证实这一数字。特涅夫补充说,该公司还改进了其收入流中订单流的付款方式,包括在网站上增加一个部分,详细介绍了消费者关于执行质量的统计数据。

“我认为,归根结底,这才是客户感兴趣的,”特涅夫说。“我认为他们真正想看到的是,我从罗宾侠所购订单的执行质量是什么样的?而这是公平的要求,现在我们在网站上提供了这些相关信息,并且随着时间的推移,我们正在寻求做出改进。”