据CNBC报道，瑞士金融市场监管局（FINMA）周二表示，瑞信在与金融家莱克斯·格林希尔（Lex Greensill）及其公司的业务关系中“严重违反了监督义务”。

在供应链金融公司格林希尔资本（Greensill Capital）于2021年初倒闭后，瑞信与其相关的敞口导致了对投资者的巨额偿付。

FINMA表示：“在调查过程中，FINMA得出结论，瑞信集团严重违反了监督义务，未能在与莱克斯·格林希尔的业务关系中充分识别、限制和监控风险。”

FINMA还补充称，在调查期间，它还发现“瑞信的组织结构存在严重缺陷”。

“此外，它没有充分履行作为资产管理公司的监督职责。FINMA因此得出结论，这严重违反了瑞士监察法。”

瑞信首席执行官乌尔里希·科尔纳（Ulrich Körner）周二发布声明，对FINMA调查的结论表示欢迎。

“这是朝着最终解决SCFF（供应链金融基金）问题迈出的重要一步。FINMA的审查加强了董事会发起的独立审查得出的许多结果，并强调了我们近年来为加强风险和合规文化而采取的行动的重要性。我们还将继续专注于为基金投资者实现最大程度的复苏。”

2021年3月，瑞信在短时间内关闭了与格林希尔资本有关的四只供应链金融基金。这些资金被分配给合格的投资者，其客户文件显示风险较低，在关闭时客户敞口约为100亿美元。

格林希尔资本事件是瑞信对其风险管理和合规业务进行大规模改革的关键原因，另外一个原因是Archegos Capital的倒闭。

瑞信强调，自2021年3月以来，该行进行了高级管理层变动，实施了纪律措施和新的全球问责模式，通过将风险监督纳入专门的部门风险管理职能，加强了治理监督和控制。

FINMA周二宣布，已下令采取补救措施，并对瑞信前管理人员启动了四项执法程序。

FINMA表示：“未来，银行将必须在执行董事会层面定期审查约500个最重要的业务关系，特别是针对交易对手风险。”

“此外，银行还被要求在责任书中记录其大约600名最高级别员工的职责。”

瑞信指出，FINMA提出的所有要求“正在通过已经在实施的组织措施得到解决”。

瑞信补充称：“FINMA并未下令没收任何有关的利润，预计附加措施的实施不会给瑞信带来重大成本。”